(VnMedia) - Uỷ ban chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa có hàng loạt quyết định xử phạt hành chính đối với các công ty chứng khoán do có hành vi vi phạm chế độ báo cáo.

Cụ thể, UBCKNN đã ban hành các Quyết định số 596/QĐ-UBCK và 597/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần chứng khoán Ngân hàng Sài Gòn Thương Tín và Công ty cổ phần chứng khoán Golden Bridge Việt Nam do có hành vi vi phạm chế độ báo cáo.

Uỷ ban chứng khoán Nhà nước cho biết, việc đưa ra quyết định xử phạt là do hai công ty trên đã chậm nộp Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2011 và Báo cáo tài chính quý I/2012 theo quy định.


Xét tính chất và mức độ vi phạm, Uỷ ban chứng khoán Nhà nước xử phạt vi phạm hành chính 30 triệu đồng đối với mỗi công ty chứng khoán theo quy định. Sau khi các công ty chấp hành quyết định xử phạt phải xác định cá nhân có lỗi gây ra vi phạm hành chính, để xác định trách nhiệm pháp lý và nghĩa vụ tài chính của người đó theo quy định của pháp luật.

Đồng thời, các công ty phải báo cáo kết quả xác định cá nhân có lỗi gây ra vi phạm hành chính tới Uỷ ban chứng khoán Nhà nước trước ngày 31/8/2012, đồng thời báo cáo Đại hội đồng cổ đông gần nhất về các thiếu sót, sai phạm của cá nhân đó.

Trước đó, Ủy ban chứng khoán Nhà nước cũng đã ban hành Quyết định số 598/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính 70 triệu đồng, đối với công ty cổ phần vận chuyển Sài Gòn Tourist (Mã ck: STT ).

Nguyên nhân là do công ty này chậm báo cáo và công bố thông tin về Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2011 của công ty mẹ và hợp nhất; Báo cáo tài chính bán niên công ty mẹ và hợp nhất năm 2011; Báo cáo tài chính quý IV công ty mẹ và hợp nhất; Báo cáo quản trị công ty quý III và quý IV/2011 theo quy định.

Cùng với đó, Uỷ ban chứng khoán Nhà nước cũng xử phạt 60 triệu đồng đối với Công ty cổ phần Tập đoàn Quốc tế ABC. Nguyên nhân là do thời điểm 28/2/2012, Công ty này đã giao dịch mua 9.900 cổ phiếu QCC làm số lượng cổ phiếu sở hữu tăng lên 76.500 cổ phiếu QCC (chiếm tỷ lệ 5,1% tổng số lượng cổ phiếu QCC đang lưu hành) và trở thành cổ đông lớn của Công ty cổ phần Xây lắp và Phát triển Dịch vụ Bưu điện Quảng Nam (Mã QCC), nhưng không báo cáo trở thành cổ đông lớn với Ủy ban và Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội.

Yến Nhi