Một cá nhân bị phạt hơn nửa tỷ đồng do thao túng cổ phiếu

10:07' 24/09/2018 (GMT+7)
|
 - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 799/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Hoàng Minh Tú số tiền là 550 triệu đồng.
 
Theo thông báo của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, trong suốt khoảng thời gian từ ngày 29/3/2016 đến ngày 17/4/2017 ông Tú có địa chỉ tại số 4 ngõ 101/2 đường Long Biên, quận Long Biên, Hà Nội đã sử dụng 32 tài khoản để liên tục mua, bán, tạo cung cầu giả, thao túng cổ phiếu của Công ty Cổ phần Xây dựng và Thương mại Long Thành (nay là Công ty Cổ phần Đầu tư HP Việt Nam, mã chứng khoán KDM).
 
Căn cứ kết quả kiểm tra và các tài liệu có trong hồ sơ, xem xét tính toán số lợi bất hợp pháp từ việc thực hiện hành vi vi phạm cho thấy không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm nên Ủy ban phạt ông Tú 550 triệu đồng.
 
Ngoài trường hợp trên, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng phạt 60 triệu đồng đối với Công ty cổ phần Sản xuất, thương mại và dịch vụ ôtô PTM (mã chứng khoán PTM) vì công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định trên hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội về Báo cáo tài chính năm 2015, năm 2016 đã kiểm toán và báo cáo thường niên năm 2015, năm 2016.
 
Ảnh minh họa
Ảnh minh họa
Một đơn vị nữa cũng bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước công bố sử phạt số tiền 50 triệu đồng là Tundra Vietnam Fund , vì báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.
 
Cụ thể, ngày 23/2/2018, Tundra Vietnam Fund đã thực hiện giao dịch mua 400.000 cổ phiếu của Công ty cổ phần Đầu tư và Thương mại Thái Nguyên (mã chứng khoán TNG), dẫn đến số lượng cổ phiếu TNG sau giao dịch tăng từ 1.717.675 cổ phiếu lên 2.177.675 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 4,18% lên 5,15% và trở thành cổ đông lớn nhưng đến ngày 16/4/2018, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng nêu trên của TVF.
 
Bên cạnh các trường hợp trên, ngày 21/9/2018, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 244/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Hồ Đăng Khánh Ngân (địa chỉ: C3/10A đường Phạm Hùng, ấp 4, xã Bình Hưng, thành phố Hồ Chí Minh).
 
Theo đó, phạt tiền 30 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3, Điểm đ Khoản 4 và Khoản 6 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.
 
Đưa ra nguyên nhân bị xử phạt, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho biết, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước  đã có hành vi vi phạm hành chính: Không báo cáo về việc dự kiến giao dịch (bà Hồ Đăng Khánh Ngân là người có liên quan của ông Hồ Quốc Việt – Thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Thủy điện miền Trung (mã chứng khoán: CHP) đã không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch trước khi thực hiện giao dịch mua và bán 30.780 cổ phiếu CHP từ ngày 1/2/2018 đến ngày 9/2/2018).
 
Minh Ngọc
Thông tin thời tiết
25°9° - 18°Trời đẹp
  • 19/12

    9° - 21°

  • 20/12

    9° - 21°

  • 21/12

    9° - 21°

  • 22/12

    13° - 21°